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Über den Nasdaq ETF mit ESG-Merkmalen (Umwelt, Soziales und Governance) erhalten europäische Investoren erstmals über einen ETF Zugang zu einigen der innovativsten Unternehmen der Welt

Der Nasdaq-100 ESG UCITS ETF („NESG“) ist der erste börsengehandelte Fonds (Exchange Traded Funds, ETF) in Europa, der Anlegern Zugang zu den grössten an der Nasdaq notierten Nicht-Finanz-Unternehmen bietet. Damit erhalten Investoren erstmals eine ESG-Alternative zum führenden Benchmarkindex Nasdaq-100. Die Bewertung und Gewichtung der Unternehmen im Index erfolgt auf der Grundlage ihrer Geschäftsaktivitäten, ihrer Verwicklung in ESG-Kontroversen und ihrer ESG-Risikoratings von Sustainalytics. Das Unternehmen ist eine der bekanntesten ESG-Ratingagenturen am deutschen Markt und gehört zu dem Fondsbewertungshaus Morningstar. Mit mehr als 25 Jahren Erfahrung in ESG-Analysen und –Ratings stellt Sustainalytics das erforderliche ESG-Research auf Unternehmensebene bereit, das von der Nasdaq auf ihren Index angewendet wird.

Abweichend zum Nasdaq-100 Index, der bereits Unternehmen mit überdurchschnittlichem ESG-Profil führt, wendet der Nasdaq-100 ESG Index einen zusätzlichen Filter an: Anhand des integrierten ESG-Modells von Sustainalytics werden die Komponenten des Nasdaq-100 ESG Index danach gewichtet, wie wirkungsvoll sie ihre ESG-Risiken managen, wobei Unternehmen mit einem niedrigeren Risiko höher gewichtet werden. Bei der jüngsten Neuzusammensetzung wurden nur sechs Aktien aus dem Ausgangsindex entfernt. Durch die Gewichtungsmethodik wurde das bereits niedrige ESG-Risikorating jedoch um weitere 10% verbessert.

Bei der Indexkonstruktion werden im ersten Schritt Aktien von Unternehmen ausgeschlossen, die ein hohes ESG-Risikorating haben, nicht den Prinzipien des UN Global Compact[1] entsprechen oder einen hohen Kontroversitätsgrad aufweisen, der eine Verwicklung in schwerwiegende ESG-Kontroversen signalisiert. Zudem wird auf Unternehmen verzichtet, die unter anderem mit Erwachsenenunterhaltung, Alkohol, arktische Öl und Gasexploration, Cannabis, umstrittene Waffen, Glücksspiel, militärische Waffen, Kernenergie, Öl und Gas, Ölsand, Krawallbekämpfung, Schieferenergie, Kleinwaffen, Kraftwerkskohle und Tabak Geschäfte machen. Jedes in Frage kommende Wertpapier wird anhand seiner Marktkapitalisierung und des ESG Risk Rating Score[2] gewichtet. Der Index wird vierteljährlich neu zusammengesetzt und neu gewichtet.

Seit seiner Auflegung vor über 35 Jahren hat sich der Nasdaq-100 zu einem der weltweit führenden Large-Cap-Wachstumsindizes[3] entwickelt. Die ESG Variante strebt ein Wertentwicklungsprofil an, das dem des Mutterindex ähnelt, bei deutlich besseren ESG-Merkmalen. Durch den Ausschluss von Versorgerwerten und die geringere Gewichtung von Unternehmen, die klimabezogenen Risiken ausgesetzt sind, hat der Nasdaq-100 ESG Index zudem eine geringere CO2-Intensität als der Mutterindex.

Der NESG ist bereits der dritte von Invesco in diesem Jahr neu aufgelegte ETF, der Investoren als passives Anlageprodukt Zugang zu den innovativsten Unternehmen der Welt bietet. Neben den Fonds, die den Index physisch abbilden, haben Anlegern auch die Möglichkeit auf einen synthetisch replizierenden ETF auf den Nasdaq-100 zurückzugreifen. Der Nasdaq Next Generation 100 UCITS ETF sowie eine synthetisch replizierte[4] Version des 2002 aufgelegten und aktuell 6,3 Milliarden US-Dollar schweren EQQQ Nasdaq-100 UCITS ETF.

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Wesentliche Risiken                                                    

Der Wert von Anlagen und eventuellen Erträgen kann sowohl steigen als auch fallen, und Sie erhalten unter Umständen nicht den vollen Anlagebetrag zurück. Die vollständigen Informationen zu den Risiken erhalten Sie in den Verkaufsunterlagen.

Aktienrisiko: Der Wert von Aktien und aktienbezogenen Wertpapieren kann von einer Reihe von Faktoren beeinflusst werden, einschließlich der Aktivitäten und Ergebnisse des Emittenten und der allgemeinen und regionalen Wirtschafts- und Marktbedingungen. Dies kann zu Schwankungen des Fondswerts führen. n Umwelt-, Sozial- und Governance-Risiko: Der Fonds beabsichtigt, in Wertpapiere von Emittenten zu investieren, die ihre ESG-Engagements im Verhältnis zu ihren Vergleichsunternehmen besser verwalten. Dies kann sich auf das Engagement des Fonds in bestimmten Emittenten auswirken und es kann dazu führen, dass der Fonds auf bestimmte Anlagegelegenheiten verzichtet. Die Entwicklung des Fonds kann von der anderer Fonds abweichen und er kann hinter anderen Fonds zurückbleiben, die sich bei der Anlage in Wertpapieren von Emittenten nicht auf deren ESG-Ratings stützen. Bei der Anlage geht es um die Investition in Anteile eines Fonds, nicht in die darunterliegenden Instrumente. Bei jeder Anlageentscheidung sollten alle Merkmale des Fonds berücksichtigt werden, wie sie in den Verkaufsunterlagen beschrieben sind. Informationen zu Nachhaltigkeitsaspekten finden Sie unter https://www.invescomanagementcompany.ie/dub-manco. Einzelnes Land: Da dieser Fonds in Unternehmen aus einem einzelnen Land investiert, müssen Anleger ein höheres Risiko eingehen als bei einem ETF, der geografisch diversifiziert ist. Sektorkonzentrationsrisiko: Da dieser Fonds ein erhebliches Engagement in einem oder wenigen Sektoren aufweist, sollten Anleger bereit sein, ein höheres Risiko zu akzeptieren als bei einem Fonds mit einem breiter gefassten Anlagemandat.

Wichtige Informationen

Diese Marketing-Anzeige ist ausschliesslich für die Verwendung durch Anleger in Deutschland, Österreich und in der Schweiz. Anleger sollten vor dem Investieren die Verkaufsunterlagen lesen. Stand der Daten: 23 November 2021 sofern nicht anders angegeben. Weitere Informationen zu unseren Fonds und den entsprechenden Risiken finden Sie in den anteilsklassenspezifischen wesentlichen Anlegerinformationen (in der Landessprache erhältlich), den Jahres- oder Zwischenberichten, dem Prospekt und den konstituierenden Dokumenten, erhältlich unter http://www.invesco.eu. Eine Zusammenfassung der Anlegerrechte ist in englischer Sprache unter http://www.invescomanagementcompany.ie verfügbar. Die Verwaltungsgesellschaft kann Vertriebsvereinbarungen kündigen.Eine Anlageentscheidung muss auf den jeweils gültigen Verkaufsunterlagen basieren. Diese wesentlichen Anlegerinformationen (KID), den aktuellen Emissionsprospekt sowie den aktuellen Jahres- und Halbjahresbericht erhalten sie bei dem Herausgeber dieser Information kostenlos als Druckstücke. Zudem erhalten Sie diese unter etf.invesco.com. Dieses Marketingdokument stellt keine Empfehlung dar, eine bestimmte Anlageklasse, Finanzinstrument oder Strategie, zu kaufen oder verkaufen. Das Dokument unterliegt nicht den regulatorischen Anforderungen, welche die Unvoreingenommenheit von Anlageempfehlungen/Anlagestrategieempfehlungen sowie das Verbot des Handels vor der Veröffentlichung der Anlageempfehlung/Anlagestrategieempfehlung vorschreiben. Dieses Dokument stellt keinen Anlagerat dar. Vor dem Erwerb sollten sich Anleger über (i) die rechtlichen Vorschriften in ihrem Herkunftsland oder im Land, in dem sich ihr regelmässiger Wohnsitz befindet, (ii) eventuelle Devisenkontrollen sowie (iii) eventuelle steuerliche Auswirkungen informieren. Die in diesem Material dargestellten Meinungen sind subjektive Einschätzungen des Fondsmanagements oder deren Vertreter und basieren auf aktuellen Marktbedingungen. Diese können sich jederzeit und ohne vorherige Ankündigung ändern. Auf dem Sekundärmarkt erworbene ETF-Anteile können normalerweise nicht direkt an den ETF zurückgegeben werden. Am Sekundärmarkt müssen Anleger Anteile mit Hilfe eines Intermediärs (z.B. eines Brokers) kaufen und verkaufen. Hierfür können Gebühren anfallen. Drüber hinaus bezahlen die Anleger beim Kauf von Anteilen unter Umständen mehr als den aktuellen Nettoinventarwert und erhalten beim Verkauf unter Umständen weniger als den aktuellen Nettoinventarwert. Dieses Marketingdokument stellt keine Empfehlung dar, eine bestimmte Anlageklasse, Finanzinstrument oder Strategie, zu kaufen oder verkaufen. Das Dokument unterliegt nicht den regulatorischen Anforderungen, welche die Unvoreingenommenheit von Anlageempfehlungen/Anlagestrategieempfehlungen sowie das Verbot des Handels vor der Veröffentlichung der Anlageempfehlung/Anlagestrategieempfehlung vorschreiben. Nasdaq® , Nasdaq-100® ESG sind eingetragene Warenzeichen von Nasdaq, Inc. (hier zusammen mit den Tochtergesellschaften als die „Unternehmen“ bezeichnet) und lizenziert für die Nutzung durch Invesco. Die Produkte oder das Produkt wurden von den Unternehmen nicht auf rechtliche Zulässigkeit oder Eignung geprüft. Die Produkte oder das Produkt werden von den Unternehmen nicht herausgegeben, empfohlen, verkauft oder beworben. Die Unternehmen geben keinerlei Garantie und übernehmen keine Haftung in Zusammenhang mit den Produkten oder dem Produkt. Die vollständigen Anlageziele sowie die ausführliche Anlagepolitik entnehmen Sie bitte dem aktuellen Verkaufsprospekt. Deutsche Investoren erhalten die Pflichtpublikationen in Papierform oder in elektronischer Form kostenlos vom Herausgeber dieser Information sowie von der deutschen Informationsagentur (Marcard, Stein & Co AG, Ballindamm 36, 20095 Hamburg, Deutschland). Der Vertreter und die Zahlstelle in der Schweiz für Invesco Markets plc und Invesco Markets II plc ist BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES, Paris, succursale de Zurich, Selnaustrasse 16, 8002 Zürich. Die Verkaufsunterlagen (Fonds- und anteilsklassenspezifischen wesentlichen Anlegerinformationen, Verkaufsprospekte, Jahres- und Halbjahresberichte, Satzung) sind kostenlos vom Vertreter in der Schweiz erhältlich. Der Sitz der ETFs ist Irland. Herausgegeben durch Invesco Investment Management Limited, Central Quay, Riverside IV, Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Irland, Invesco Asset Management (Schweiz) AG, Talacker 34, 8001 Zürich, Schweiz. RO1933057.

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[1] Der Global Compact fordert Unternehmen auf, sich zu einem Katalog von Grundwerten aus den Bereichen Menschenrechte, Arbeitsnormen, Umweltschutz und Korruptionsbekämpfung zu bekennen, sie zu unterstützen und innerhalb ihres Einflussbereichs in die Praxis umzusetzen.

[2] Die ESG Risk Scores reflektieren drei Größen: Die idiosynkratischen Risiken, die also auf der Unternehmensebene verortet (und kontrollierbar) sind, die unkontrollierbaren Risiken, denen Unternehmen aufgrund ihrer Branchenzugehörigkeit ausgesetzt sind und die kontrollierbaren Branchen-Risiken. Unternimmt das Unternehmens effektive Maßnahmen, die kontrollierbaren Risiken (auf Branchen und auf Unternehmensebene) zu adressieren, kann es seinen ESG Risk Score senken, also seine materiellen Risiken reduzieren. 

[3] Large Caps sind Unternehmen mit hoher Marktkapitalisierung.

[4] Synthetische ETFs nutzen Derivate wie Swaps, um die Wertentwicklung der Benchmark nachzubilden (siehe „ETF“, „Derivate“, „Swap“ und „Benchmark“ für Definition).  Der Kontrahent (gewöhnlich eine Bank) verpflichtet sich gegenüber dem ETF-Anbieter in einer Vereinbarung, dass der Swap den Wert der jeweiligen Benchmark, die der ETF nachbildet, liefern wird. Bei einem Swap handelt es sich um einen Derivatkontrakt, bei dem zwei Parteien vereinbaren, getrennte Zahlungsströme oder Renditen auszutauschen. Derivate sind Finanzkontrakte zwischen zwei oder mehreren Parteien, deren Wert sich von einem Basiswert ableitet, auf dem das Derivat basiert. Eine Benchmark ist in der Regel ein Index, gegenüber dem der ETF (börsengehandelter Indexfonds), im Hinblick auf die relative Wertentwicklung, Risiken und sonstige nützliche Vergleichswerte gemessen wird.